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證券承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向社會(huì)公開銷售證券的行為。

發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行證券，依法應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。根據(jù)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷又可分為包銷、投標(biāo)承購、代銷、贊助推銷四種方式。

包銷是指發(fā)行人與承銷機(jī)構(gòu)簽訂合同，由承銷機(jī)構(gòu)買下全部或銷售剩余部分的證券，承擔(dān)全部銷售風(fēng)險(xiǎn)。適用于那些資金需求量大、社會(huì)知名度低而且缺乏證券發(fā)行經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)。

投標(biāo)承購?fù)ǔＪ窃谕顿Y銀行處于被動(dòng)競爭較強(qiáng)的情況下進(jìn)行的。采用這種形式發(fā)行的證券通常信用較高，受到投資者歡迎的證券。

代銷一般是投資銀行認(rèn)為該證券的信用等級較低，承銷風(fēng)險(xiǎn)大的。這時(shí)投資銀行只接受發(fā)行者的委托；

代理其銷售證券，如在的期限計(jì)劃內(nèi)發(fā)行的證券沒有全部銷售出去，則將剩余部分返回證券發(fā)行者，發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)行者自己承擔(dān)。

贊助推銷是指當(dāng)發(fā)行公司增資擴(kuò)股時(shí)，其主要對象是現(xiàn)在股東，但又不能確保現(xiàn)有股東均認(rèn)購其證券，為防止難以及時(shí)籌集到所需資金；

甚至引起本公司股票價(jià)格下跌，發(fā)行公司一般都要委托投資銀行辦理對現(xiàn)有股東發(fā)行新股的工作，從而將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給投資銀行。

【法律依據(jù)】

《證券法》第十一條，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律；

行政法規(guī)實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。 保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信；

勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。 保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

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