目前大家應(yīng)該是對(duì)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由什么組成比較感興趣的，所以今天CC就來(lái)為大家整理了一些關(guān)于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由什么組成方面的相關(guān)知識(shí)來(lái)分享給大家，希望大家會(huì)喜歡哦。

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。

一、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：

制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；

對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理；

對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；

制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；

監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開(kāi)情況；

對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；

對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；

法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

二、公司首次公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；

具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；

最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告；

發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪；

經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

【法律依據(jù)】

《中華人民共和國(guó)證券法》第七條，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。

《中華人民共和國(guó)證券法》第一百六十九條，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：

(一)依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法進(jìn)行審批、核準(zhǔn)、注冊(cè)，辦理備案；

(二)依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算等行為，進(jìn)行監(jiān)督管理；

(三)依法對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；

(四)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；

(五)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市、交易的信息披露；

(六)依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；

(七)依法監(jiān)測(cè)并防范、處置證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；

(八)依法開(kāi)展投資者教育；

(九)依法對(duì)證券違法行為進(jìn)行查處；

(十)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

以上內(nèi)容轉(zhuǎn)載自：華律網(wǎng) 如有法律問(wèn)題請(qǐng)移步華律網(wǎng)進(jìn)行咨詢，本站不提供任何法律方面的咨詢

版權(quán)說(shuō)明：本文由用戶上傳，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系刪除！

標(biāo)簽：